美国专利申请中有几类重要文件，需要由发明人或相关当事人签署确认。

其中，比较常见的有三种：

•委托书（Power of Attorney，简称 POA）

•转让协议（Assignment）

•宣誓/声明（Oath or Declaration）

往期文章已经介绍过委托书和宣誓/声明，点击查看：

美国专利常识|美国专利申请中的签署文件（上）：委托书（Power of Attorney）

美国专利常识 | 美国专利申请中的签署文件（下）：宣誓或声明（Oath or Declaration）

本篇继续聚焦转让协议（Assignment），梳理其作用、签署原因及实务要点。

对个人发明者和企业来说，了解 Assignment 的相关要求，都有助于明确专利权属，减少后续的权属争议。

一、 Assignment 是什么？

根据美国联邦法规 37 CFR § 3.1，Assignment 是指一方将其在专利、专利申请、注册商标或已提交注册申请的商标中的全部或部分权利、所有权和利益转移给另一方。

在美国专利申请实务中，比较常见的情况是发明人将其权益转让给公司、学校等申请人。转让方和受让方既可以是个人，也可以是企业或其他组织。

USPTO 提供了 Assignment 的样板，其中包含转让方、受让方名称及地址、专利名称、申请号或专利号、协议签署日期等基本信息。

不过，样板主要列出了转让协议需要包含的基本信息。

实际操作中，通常还需要根据具体情况拟定协议，对转让的权利范围及其他相关事项作出更详细的约定，以减少后续可能出现的争议。

二、为什么需要签署 Assignment？

这与美国专利制度下的发明人权属原则有关。通常情况下，专利或专利申请的相关权利最初归属于发明人。

虽然2012年美国专利法改革后制度有所调整，但只要发明人不是最终的权利持有人，就必须把权利转移关系落实到纸面上。比如，发明人在职期间完成了一项发明，公司想以自己名义申请并持有专利，就得有法律依据来证明权利归属。

Assignment 就是用来确认这一权利转移关系的文件。

签署 Assignment 后，还要办理登记手续。

双方需要在 USPTO 的 Assignment Center 系统中完成登记。操作时上传 Assignment 电子版并填写信息，登记成功后会拿到一个转让编号。登记的目的是公示权属信息，避免日后因所有权不清产生纠纷。

具体操作可以交给专业代理机构按 USPTO 要求来办，确保材料和信息没有问题。

三、企业办理 Assignment，这三种情况要特别注意

1、劳动合同未明确知识产权归属，怎么办？

企业在申请美国专利前，除了准备 Assignment 等相关文件，还要检查劳动合同中是否有知识产权归属条款。

如果合同尚未明确员工在雇佣期间开发的知识产权归属，以及员工配合知识产权申请相关程序的义务，可以考虑补充相应条款，或与员工另行签署知识产权归属协议。

此外，企业可以考虑提前准备中英对照的知识产权归属协议，并在技术人员入职时安排签署。这样，在后续需要办理 Assignment 登记时，便于直接使用相关文件，减少临时翻译的工作量，加快处理进度。

2、母子公司之间，专利权属如何安排？

如果企业存在母子公司或其他关联公司，还需要关注专利申请人与发明人所属的雇主是否一致。

如果发明人是直属于子公司B的雇员，但专利的申请人为母公司A。

那么，最理想的状况是：发明人先将专利权转让给子公司B，然后由子公司B再将专利权转让给母公司A。这种情况下，需要准备两份转让协议，以明确各环节的权利转移关系，降低后续发生权属争议的风险。

另一种情形是，企业希望以发明人与 B 公司之间的劳动合同作为权属依据，则还需考虑由 B 向 A 转让相关专利权，并准备相应的转让协议及办理登记手续。

3、发明人离职后，Assignment 怎么签？

企业申请美国专利时，可能遇到发明人已经离职、难以取得其签名的情况。此时，可以根据实际情况分别处理。

•能够联系发明人，且对方愿意配合。这种情况下，可以按照正常流程准备并签署 Assignment，随后办理相关登记手续。

•经过合理尝试，仍然无法联系发明人。此时，可以考虑通过包含知识产权归属条款的劳动合同，或者其他与知识产权权属相关的协议来处理。

所谓合理尝试，可以包括向发明人最后已知的地址寄送挂号信但未收到回复，或通过电子邮件、电话等方式联系但未能取得联系。

需要注意的是，USPTO 可能要求申请人提供已尽力联系发明人的证明，例如挂号信收据、邮件记录，或由了解相关情况的人员签署的声明等。据相关实务经验，这类要求并不常见。

更多的话

总体而言，合理准备转让协议并按要求办理相关登记，有助于明确专利或专利申请的权属关系，减少潜在的纠纷风险。