在国内，专利分案申请是一种常见的专利策略，它允许申请人从原始申请中分割出部分内容，形成新的申请。

美国也有类似的分案申请制度。

美国和中国的分案制度一样吗？申请美国分案时，直接照搬中国的操作方法，可行吗？

本文将为你解答。

美国分案申请

关于美国分案申请（Divisional Application，DA），我们先来看看美国专利法是怎么规定的：

• 35 USC 121：If two or more independent and distinct inventions are claimed in one application, the Director may require the application to be restricted to one of the inventions. If the other invention is made the subject of a divisional application which complies with the requirements of section 120 it shall be entitled to the benefit of the filing date of the original application.
• 机译：如果一份申请中要求保护两项或多项独立且不同的发明，局长可要求将该申请限于其中一项发明。如果另一项发明成为符合第120条要求的分案申请的主题（见后文），则该分案申请有权享受原申请的申请日的利益。
• MPEP 201.06：A later application for an independent or distinct invention, carved out of a nonprovisional application (including a nonprovisional application resulting from an international application or international design application), an international application designating the United States, or an international design application designating the United States and disclosing and claiming only subject matter disclosed in the earlier or parent application, is known as a divisional application.
• 机译：独立或不同的发明的后续申请，从非临时申请（包括国际申请或国际外观设计申请产生的非临时申请）、指定美国的国际申请或指定美国的国际外观设计申请中分离出来，并且仅披露和要求在先申请或母申请中披露的主题，被称为分案申请。

换句话说，美国分案申请通常是审查员对原申请发出限制要求（即Restriction Requirement，RR）的结果。

具体而言，审查员如果认为专利申请的权利要求书中含有超过一项发明，就会向申请人下发RR，要求申请人把权利要求书限制为仅仅包含一项发明。

其余的权利要求会被删除（Cancel）或撤回（Withdraw）。

而对于从原始申请（即母案）中删除或撤回的权利要求，如果其符合35 USC 120的规定，申请人就可以提出分案申请。

递交美国分案的时间

来看看35 USC 120的规定。

• 35 USC 120：An application for patent for an invention disclosed in the manner provided by section 112(a) (other than the requirement to disclose the best mode) in an application previously filed in the United States, or as provided by section 363 or 385 which names an inventor or joint inventor in the previously filed application shall have the same effect, as to such invention, as though filed on the date of the prior application, if filed before the patenting or abandonment of or termination of proceedings on the first application or on an application similarly entitled to the benefit of the filing date of the first application and if it contains or is amended to contain a specific reference to the earlier filed application.
• 机译：按照 第 112(a) 条规定的方式（最佳模式要求除外）披露于先前在美国提交的申请中，或按照 第 363 条或 第 385 条规定的方式披露于先前提交的申请中的发明人或共同发明人的发明专利申请，如果是在首次申请的专利授权或放弃或终止程序之前提交的，或者在同样有权享受首次申请的申请日利益的申请中提交的，并且该申请包含或修改为包含对先前提交的申请的具体引用，则该申请对该发明具有与在先前申请之日提交的同等效力。

收到限制要求后，在母案已决前（即授权、放弃或终止前），申请人可以基于母案递交分案。

如果母案已决还能不能递交分案呢？

就算母案已决，只要基于母案还有其他未决申请（即未授权、放弃或终止的申请），申请人就可以基于未决申请提交新的分案申请，并享受母案的申请日。

举个例子帮助大家理解。假设申请人在2020年1月1日递交了母案申请（母案A），在收到限制要求后，于2021年1月1日提交分案申请（分案B），分案B明确引用母案A并享有母案A的申请日（2020年1月1日）；即使母案A后来授权、放弃或终止，申请人仍可基于分案B的未决状态继续提交新的分案申请（分案C），分案C同样享有母案A的申请日，从而确保申请日利益的延续。

美国分案申请的保护期限

由于分案享受母案的申请日，因此其专利保护期与母案相同。

具体而言，都是自从专利颁发之日起，自最早要求享有利益的申请提交日起20年，也就是最早母案的申请日起20年。

• 35 USC 154：(2) TERM.—Subject to the payment of fees under this title, such grant shall be for a term beginning on the date on which the patent issues and ending 20 years from the date on which the application for the patent was filed in the United States or, if the application contains a specific reference to an earlier filed application or applications under section 120, 121, 365(c), or 386(c) from the date on which the earliest such application was filed.
• 机译：(2)期限—— 在缴纳本法规定的费用的前提下，专利的有效期从专利授予之日起开始，并在自该专利申请在美国提交之日起的二十年内结束；或者，如果该申请根据第120、121、365(c)或386(c)条规定引用了早期提交的申请，则自最早提交的该早期申请之日起的二十年内结束。

在少数情况下，比如分案享受专利期续展（Patent Term Extension，PTX）或专利期限调整（Patent Term Adjustment，PTA）时，分案的专利保护期也可能会超过母案的保护期。

更重要的是，因RR提出的分案申请受121条豁免条款保护。

35 U.S.C. 121规定的豁免条款是指：若申请人因收到限制要求而另提分案，则母案与分案不可作为对方的引证案。换句话说，审查员不能基于母案对分案下重复授权驳回（Double Patenting Rejection，DPR）。

受豁免条款保护进一步有什么好处呢？

被下DPR，申请人可能需要递交期末放弃（Terminal Disclaimer，TD）来克服DPR，保证申请的正常授权。递交TD意味着放弃在后申请专利因为PTA、PTX等可能获得的专利期限延长，以确保在后申请和在先申请同时到期。

分案存在的限制

分案的限制体现在这几个方面：

①121豁免条款享受限制

只有因收到限制要求（RR) 而提出的分案才能享受豁免条款（禁止重复性授权驳回），申请人自愿提交的分案不能享受。

• MPEP 804.01：The prohibition does not apply where the divisional application was voluntarily filed by the applicant and not in response to an Office requirement for restriction.
• 机译：如果分案申请是由申请人自愿提交的，而不是为了响应专利局的限制要求，则该禁令不适用。

②内容限制

分案的内容必须是母案披露内容的一部分，并且不能新增任何能构成new matter的内容。

换句话说，分案不能超出母案的记载范围。

此外，还存在限制：分案和母案的权利要求分别针对不同的发明。这也是分案申请最重要的特征。

所谓不同的发明，不能只是保护范围大小的变化，而是不同的发明点。

③发明人限制

分案申请必须与母案有发明人重叠，并且不能新增母案没有的个人作为发明人。

当然，在母案中列出的发明人中，如果一项发明被确定为需要分案且不涉及所有母案发明人，这些非参与该分案的发明人姓名可以在分案中去除，但分案依然必须与母案有发明人重叠。

与中国分案的异同

在规定上，美国分案申请制度和中国分案申请制度大体是相同的。

差异在于，提交美国分案的时间更充裕，内容限制更大。

更多的话

可见，虽然中、美两国的专利分案制度相似，但两国的操作方式存在明显差异。美国分案在时间、内容规定上均有特殊要求，因此直接照搬中国的做法是行不通的。

但是除了分案，美国还有一项更为灵活的专利续案制度，它为申请人提供了更多的操作空间和策略选择。这一制度与分案有何不同？它又能为您的专利保护带来哪些独特的优势？

本系列的下篇文章将为大家详细介绍，敬请关注。