常有申请人反映：申请美国专利遇到的文件很多是英文缩写，它们都是什么含义？

本篇专门为大家整理可能涉及的缩写、含义及其注意事项，希望为大家带来帮助。

01/ 递交文件

ADS — Application Data Sheet——申请信息数据表                            

递交美国申请时，需同时递交的一份用来提供基本信息的文件，包括：发明人、优先权，发明名称，申请人等基本信息。

申请人需要注意：

• 递交前期，向代理人提供准确的相关申请信息，以便代理人准备该文件；
• ADS提交后无法补充，可以通过提交新的ADS来更新或更改信息。

POA — Power of Attorney——代理委托书

由专利申请人（applicant）或专利所有者（patent owner）签署，授权专利律师或代理人处理专利申请过程的相关事宜。

此文件只需签署一次即可，可重复使用。

申请人需要注意：

• 代理人准备好该文件后，将文件转至签字人员签字；
• 若申请人为发明人，签字人员可为发明人；若申请人为公司/学校/组织，签字人员需要是管理级别人员，如CEO，COO，CFO，VP等；
• POA不强制与申请一起递交，且补交POA不收取官费，但实务中应尽早签署递交。

Declaration——发明人宣誓或声明

发明人宣誓或，全名是Oath or Declaration，由发明人签署。理论上来讲，发明人可以在由美国政府授权的人员面前进行宣誓（oath），或是呈交一份书面的声明（declaration）。但在实务中，大家都是选择提交declaration。

该声明代表签署人充分了解申请的内容，并且知晓信息披露的义务，需要将与专利性相关的所有已知信息披露给专利局。此外，该声明还包括惩罚声明，即若存在故意作虚假陈述及类似的行为，可被处以罚款或监禁，或者两罚并施。

申请人需要注意：

• 该文件随申请一并递交，无需缴纳额外官费；若未随申请一并递交，后续补交需缴纳官费。

Substitute Statement——替代声明

一些特殊情况下，可以使用替代声明代替declaration，由申请人签字。比如，发明人已故 / 依法丧失行为能力 / 经过努力仍无法找到或联系到；或发明人有义务转让发明但拒绝宣誓或声明时。

申请人需要注意：

如果出现发明人无法找到或者拒绝签字等情况，保留证据（如电邮或电话记录）并及时告知代理人，代理人相应准备替代声明。

Assignment——专利权转让书

一方将其所拥有的专利申请的部分或全部的权益，转让给另一方的书面文件。最常见的，是发明人将其权益转给了申请人（如公司/学校）的协议。

申请人需要注意：

代理人准备好该文件后，申请人应尽快安排完成签字（最迟在授权缴费前）；完成签字后，代理人还需将该文件在指定的EPAS系统进行登记，避免因为所有权不明而引起的纠纷。

IDS — Information Disclosure Statement——信息披露书

在专利申请过程中，发明人、申请人及其代理人必须通过IDS的形式，向美国专利商标局提交任何他们所知晓的、与该申请中权利要求的可专利性有重要关联性的文献资料。

常见的，如发明人的参考文件、技术交底书中的参考文献、预检索文献、优先权或者CN同族的审查意见通知书中引用的文献、PCT申请的国际检索报告等中引用的文献。

若涉嫌故意不披露IDS，可能会影响美国专利能否授权，更严重的将会引发后期专利权无效和专利诉讼，其影响力贯穿专利的整个生命周期。

申请人需要注意：

• 在申请递交后到授权前，期间申请人如有任何需要披露的文献都可以提供给代理人进行披露，例如CN同族收到了一通，可以第一时间转给代理人进行披露；
• IDS在美国申请中的递交阶段不同，可能产生的费用不同。
• 代理人在申请递交前、OA答复前、授权缴费前等关键节点主动问询IDS事宜，申请人需要积极配合。

RCE — Request for Continue Examination—— 继续审查请求

是进一步获取审查机会的书面请求。申请收到“最终驳回“（Final Rejection，具体见下方官方文件中的说明），意味着实质审查已经基本结束，申请人可递交RCE，获取更多的审查机会。

RCE递交需缴纳官费。关于RCE更多内容，可以查看往期文章：

• 美国专利申请，收到最终驳回（Final Rejection）审查就终止了？
• 怎么应对美国专利“最终驳回（FOA）”：你最关心的费用问题来了

申请人需要注意：

• 递交RCE后，该申请后续可能会授权，也可能会收到新的驳回；
• RCE递交没有次数限制，但是有官费，官费金额也不低，且第二次及之后的RCE比第一次RCE官费更高；
• 是否递交RCE以及何时递交RCE，应听取代理律师的建议。

AFCP — After Final Consideration Pilot——最终驳回后再考虑试行计划

AFCP适用于申请人在收到最终驳回意见后小幅修改权利要求，促进专利授权，且又避免昂贵的RCE。

根据USPTO的规定，AFCP在没有官费的基础上授权审查员在最终驳回后有额外时间来检索和/或考虑答复；如果答复未能让申请达到授权条件，审查员还将利用额外的时间安排和申请人interview，以共同讨论检索和/或考虑的结果。

申请人需要注意：

• 截至目前AFCP没有官费，据收到USPTO的最新通知，后续也会收费；
• 递交AFCP需要满足一些条件，是否递交需要经验丰富的美国专利代理师或者律师提供建议。

TD — Terminal Disclaimer——期末放弃

当美国专利审查员认为申请存在重复授权问题时，在某些情况下，申请人可以通过递交期末放弃，放弃在后申请专利获得的“超期保护”，使得两件专利的专利权在同一天失效。

申请人需要注意：

• 在收到审查员关于“重复授权”的驳回时，需要进行深入分析，是否需要递交TD，建议由专业代理人处理。
• 递交TD的同时需缴纳官费170美元。

02/ 官方文件

FR — Filing receipt—— 受理通知书

表示申请已受理，后续将开展实质审查。该通知书中会公布发明人、申请人、相关申请（优先申请）等信息。

申请人需要注意：

• 收到受理通知书后，建议申请人检查此官文中发明人、申请人、优先权等信息，如有误，告知代理人进行更正。

RR — Restriction Requirement—— 限制性要求

审查员认为一件申请存在两件或两件以上独立且不同的发明或者类别时，要求申请人对发明（即“发明限制”）或类别（即“类别限制”）做出选择而下发的文件。

申请人需要注意：

• 一份RR，可能只包括“发明限制”和“类别限制”两者之一，也可能两者都包括。当两者都包括的时候，申请人要一一作答；
• RR的答复期限是发文日起2个月，但该期限最多可延长至发文日起6个月，如延期则有相应的延期费；
• 实际操作过程中遇到的RR情况可能会更为复杂，建议与代理律师沟通研究策略。

OA/ Rejection—Office Action ——驳回/审查意见通知书

NFOA — Non-final Rejection—— 非最终驳回

非最终审查意见通知书。通常指申请后收到的第一次OA，代表审查员在实审阶段第一次提出影响授权的问题意见。

申请人需要注意：

• NFOA的答复期限是三个月，也可以延期三个月（需要缴纳延期费），最终的答复期限不超过6个月。

FOA — Final Rejection——最终驳回

申请人若在答复NFOA时未完全解决或克服所有问题，审查员下发最终驳回。

申请人需要注意：

• FOA的答复期限是三个月，也可以延期三个月（需缴纳延期费），最终的答复期限不超6个月；
• FOA并非终审驳回，仅指本轮的审查次数耗尽。原因在于美国实审程序采用“分段缴费无驳回”方式，即交一次费，进行一轮2~3次的审查。
• 申请人可在收到最终驳回之后根据实际情况采取一系列的应对手段，如上文所提到的RCE、AFCP 以及Appeal（上诉）等方式。具体可见往期文章：美国专利申请，收到最终驳回（Final Rejection）审查就终止了？

AA — Advisory Action—— 劝告书

可以看作是FOA的延伸。告知申请人对FOA的答复依旧无法使申请获得授权，要继续就需要采取其他措施。

申请人需要注意：

• 答复AA是没有新的期限的，即，答复AA的时间依旧遵循Final OA的答复期限计算。具体可见往期文章：怎么应对美国专利“最终驳回（FOA）”：你最关心的费用问题来了

NOA — Notice of Allowance—— 授权缴费通知书

收到NOA意味着申请的权要符合授权要求。该文件中会指明通过审查的是哪些权利要求，以及申请人应当在什么时间缴纳授权费用，使得专利最终获得授权。一般情况下，申请人需要在授权通知书寄出之日起三个月内缴纳专利授权费。

申请人需要注意：

• 缴纳费用期限不能延长；
• 收到该文件后应重新梳理申请，核对各项内容（如发明人名字）是否有误，复查各种文件（如assignment，IDS， declaration是否已经递交，评估是否有必要递交续案或分案等），防止授权后改正困难的情况。

希望这份整理的美国专利申请常见文件汇总，能够帮助大家在美国申请流程中更加顺利和高效。